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银行内审部工作总结 篇1
根据中支内审工作部署，20xx年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:
(一)积极开展内部审计调查工作
我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。
今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的'欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。
今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。
今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。
(二)积极开展审计发现问题“回头看”活动
在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。
1、领导重视，强化整改意识。布置安排对xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。
2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。
3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。
4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。
(三)积极参加市中支内审项目检查
根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。
银行内审部工作总结 篇2
一、突出重点，提高内审的质量和效率
20xx年，根据《xx市内部审计协会20xx年工作要点》更加关注内管干部经济职责审计，推进经济职责审计全覆盖;积极探索、推进以风险管理和安全生产为导向的管理审计。我局继续把内部审计作为审计工作的重要组成部分，抓好内审工作，以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高，尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下，经过服务内审机构，交流内审情景，宣传内审经验，指导内审工作，对于促进全市经济快速健康发展有着十分重要的战略意义。突出重点，确保质量，加强对内审工作的组织领导，目前已基本完成全年任务。(统计数据根据xx要求15日前报送)截至20xx年11月，我市内审机构已完成项目508个，其中：财务收支审计131个，经济职责审计45个，效益审计7个，内部控制4个，基本建设审计121个，其他231个。审计总金额40.29亿元，增收节支3012.61万元，被采纳的.审计提议意见805，审计移送案件线索54起，受到党纪政纪处理的人数45人。
二、加强和完善制度，促进内审管理规范化
我局制定了《xx市20xx年内部审计工作计划》，修订了《镇区街道审计工作考核细则》交由两办统一下发，在对镇区考核中占有2分，由对全市的内审工作进行制度化管理。结合各单位实际情景，对各单位内审机构下达了项目指导性意见，每个镇不少于4个项目，并将对镇区审计整改情景列入考核资料。实行季度例会制度，及时听取内审工作情景汇报，指导内审工作开展。
三、明确审计重点，政府审计与内审统筹协调
今年年初安排农业支持补贴及村级债务专项审计由市局和镇区共同开展，之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也准备由镇审计助理参加。镇级审计在自身安排的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。之后操作方式上作了调整，审计局也能利用镇审计的成果。
四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作
1.每季末召开内审机构例会。
每季度召开一次全市内审机构负责人会议，各单位交流汇报工作开展情景、特色亮点及存在的问题，工作中遇到的困难，我局通报相关情景，局领导提出工作要求，工作做到有布置、有落实，有检查、有监督。
2.积极组织内审培训，提高内审人员素质和技能
今年组织的内审培训有：在浙江大学举行的内审骨干培训、镇审计助理与局机关人员一齐参加革命传统教育。
3.认真组织理论研讨、信息宣传，提高理论水平、扩大审计影响
4.积极开展项目评比，促进争先创优。
五、20xx年完成市局和我市专项活动情景
今年主要完成了镇内审调研等活动、内审知识竞赛，内管干部经济职责审计调查等工作。
六、加强业务考核，促进内审发展
今年xx市委、市政府继续把内部审计工作列入全年表彰工作资料，从制度建设、目标任务、审计质量、审计成果和基础工作等5个方面确定了具体考核评比细则，年终由审计局担任“裁判”，组织评比。
根据市两办的要求，今年对镇区审计考核办法进行了修订，分值提高到2分。
当然，我市的内审工作还存在审计素质和本事、审计的项目质量和效果等方面还需要进一步提升，各单位还存在不平衡的情景，内审管理方法还需要创新，进一步服务全市内审。今年在内审管理中存在的不足，主要是没有大规模的培训，年初安排的市、镇两级审计联动的项目在具体实施中方式发生了变化，以审代训没有能实施。内审稽核科本身项目任务较重，还负责全局的法制工作，精力有限。
银行内审部工作总结 篇3
地方商业银行行长经济责任审计是指审计机构通过对地方商业银行行长及其所在银行的财政财务收支和相关经济活动的审计，来监督、评价地方商业银行行长经济责任履行情况的行为。地方商业银行行长经济责任审计内容繁多、过程复杂，它不是对被审计的对象进行一种简单评价，而是对其进行总体分析和判断，反映被审计对象在经营、决策、管理、效益等方面存在的问题。评价方法是否科学、客观，直接影响了审计职能的履行和发挥的效果。因此，我们必须充分了解地方商业银行行长经济责任审计的具体工作内容，深入研究工作重点，全面发掘问题根源，积极提出应对决策，最终才能拥有一套科学、合理且具有较强可操作性的评价方法。
一、地方商业银行行长经济责任审计的具体审计评价内容
（一）审计评价地方商业银行行长各项经济指标的完成情况
商业银行的绩效考评体系以经济增加值为主，对地方商业银行行长进行任期经济责任审计时，也应首要审计评价其各项经济指标的完成情况，主要包括业务发展指标、盈利性指标、安全性指标和流动性指标。这些经济指标的完成情况是地方商业银行行长任期工作情况的直接体现和基本体现。
（二）审计评价地方商业银行行长的经营决策能力
地方商业银行行长的经营决策能力决定着其所在银行的发展走向。应审计评价其信贷资产管理水平、人事任免决定、各项费用支出的批复、资产剥离和购置情况等，被审计人的决策是否及时、合理，是否科学、民主，是否存在重大决策失误，是否存在越权决策等，还要考察评价各项决策的实施效果。
（三）审计评价地方商业银行行长的业务真实性与合规性
审计结论是否客观准确，在很大程度上取决于业务经营信息的可信程度和会计报表的真实程度。从审计工作实践可以总结出，审计风险的根源就在于业务的真实性与合规性。因此，资产质量与损益的'的真实程度，以及对相关金融法律法规的执行遵守情况也应作为审计评价工作的重点。
（四）审计评价地方商业银行行长工作的可持续发展能力
地方商业银行行长经济责任审计工作往往只注重既有现象和问题的审计，实际上更应注重被审计人在任期间所做业务所存在的可持续发展风险。如果审计工作不注重其决策对于所在银行后续发展造成的影响，从一定程度上也会影响审计评价结果的客观性和权威性。可持续发展能力的评价应该根据各方面的评价结果来进行综合衡量。
二、地方商业银行行长经济责任审计的评价方法
（一）制定科学、合理的地方商业银行行长经济责任审计的审计评价指标
结合被审计地方商业银行行长的业务性质和业务内容，制定出不同于财务审计的评价指标。包括被审计对象的经济任务完成指标、经营决策能力指标和业务真实性与合规项指标，以及廉政指标和可持续发展能力指标。确定审计评价指标的明确范围界限，提高审计评价指标的可操作性。据此对被审计的地方商业银行行长作出全面、深入、合理的分析和判断。
（二）查找充分、有力的地方商业银行行长经济责任审计的审计评价证据
查证工作是地方商业银行行长经济责任审计工作的核心内容，充分、有力的证据是对被审计对象做出客观、公正评价的先决条件。进行查证工作应遵循全面、谨慎、突出重点这三个原则。查证内容包括被审计对象的经济指标完成情况、业务职责履行情况和决策执行及效果。查证方法有外调搜集、谈话询问、分析性复核、现场检查验证、计算机辅助审计和汇总分析等。查证工作决定着地方商业银行行长经济责任审计工作效果的优劣程度，审计工作人员必须本着实事求是、不包庇、不回避的态度，认真、负责地完成这一工作程序。
（三）作出客观、公正的地方商业银行行长经济责任审计的审计评价结论
作出审计评价结论是整个经济责任审计工作的最终成果。所以，审计评价结论必须保证其具有高度的客观性和公正性。查清审计事实并且准确界定经济责任是审计评价结论的基础，所以要坚持审慎原则，特别是对于审计未涉及的内容只作出说明即可，不做审计评价。还有一些虽涉及到审计评价但没有足够充分的证据而且没办法进一步取得有力证据的问题，也应遵循只做说明、不做评价的原则。同时，在初步作出审计评价后，为进一步确保审计评价结果的客观公正，还应进行复核把关。对审核材料和审计结果的关系、对使用制度的正确有效程度都应该进行全面检查。
三、结论
地方商业银行行长经济责任审计工作是一个系统工程，而加强和完善审计评价方法，是此项经济责任审计工作最重要的一环。总而言之，地方商业银行经济责任审计的评价应该从多方面进行，应该以客观、全面的态度，从历史和发展的双重角度来评价被审计人在任期内的经济责任履行情况。并以完善评价体系为基础、以端正评价导向为动力来督促地方商业银行行长更好地完成工作任务，从而推进地方商业银行各项业务的健康发展。
银行内审部工作总结 篇4
一、引言
对于内部审计模式的理解，本文认为内部审计模式指在某一时期特定的审计环境下，审计中的各种要素以不同方式整合之后的结果，在相关理论研究中，学者们的焦点主要集中在银行治理的角度和审计方法的角度。内部审计的一个典型的特征是与它所要进行审计的对象和内容处在同一个银行内。对银行监督、管理和协调不同利益相关者的行为、利益等等法规和制度的一个统称就是属于银行治理。从广义的理解来看银行治理包含了很多是在维护股东权利方面，总的目标是确保银行目标的实现。 从另一个狭义的角度来解释银行治理，就是按照这种机制来控制和实现监督与制衡，就是一种控制机制。在一个银行中，完善的银行治理与内部审计时密不可分的，因此在银行治理中，有效的内部审计也是权利制衡机制形成并有效运行的手段之一。
以确保有效开展内部审计工作的前提下，充分发挥内部审计的作用，完善和改善银行治理起到了催化促进的作用，同样，有效的银行治理也是内部审计中起着重要的作用。两者之间最终的目标结果都是为了实现银行最终的银行目标。显而易见，从银行治理的角度出发研究银行的内部审计，有利于发现内部审计与银行治理的关系。
二、内部审计在商业银行治理中的职能
商业银行治理改革中应注重完善银行的内部的治理机制。严格的信息披露制度和审计制度是完善银行治理结构的一个很重要的因素。由此可知，银行治理机制中内部审计制度是有非常显著的重要作用的。银行治理中内部审计是有重要的监督力量的，内部审计在好的银行治理结构中更好地发挥其作用和重要性。
（一）审计监督职能
在商业银行的治理结构中，想达到先进银行的管理水平，拥有高效的内部审计是不可或缺的，银行治理结构中内部审计是其非常重要的位置。银行内部结构出现的某些问题商业银行的内部审计也可以提出对策。并且也可以为银行管理层提出一些决策信息，通过开展经济责任审计对商业银行的绩效进行评价，为银行奖惩提供依据。另外，商业银行的内部审计不仅能够完善商业银行的治理结构，而且对于提高商业银行的会计信息的质量也是有很大帮助的，同时也可以为外部审计提供审计报告以及降低审计成本提供一些咨询。
（二）内部审计能提升银行价值
当下，内部审计的发展趋势已逐步转向经营审计与内部控制流程改进，经营的附加值在审计过程中也得到了增加，此外，内部审计的设立，在银行的管理者对其他部门的管理与督促上都起到了一定的作用，让他们不得不维持良好的控制系统，并努力改善自身的工作绩效，进而在一定程度上加大银行的价值空间。
银行随时所面临的损失都可以通过内部审计来减少损失，其用自身的特质来协助预防。银行价值得到相应提升是在审计和减少的损失相对比较小时。
（三）内部审计是实现内部控制的关键因素
内部系统能高效的运转，主要是因为商业银行的内部控制对银行内部控制的客观的评价。内部审计人员与各部门管理之间沟通了解，可以及时发现经营管理过程存在的问题，这样银行上下层之间信息能很好的沟通，这样可以提高银行内部控制的效率。商业银行规模比较大，在内部控制不健全的情况下，内部审计的监管在中间也起到必不可少的作用，内部审计主要是监督分支机构的经营管理情况。
（四）内部审计是加强风险管理的主要手段
一般情况下，商业银行内部审计要满足以下需求：监管机构和外部审计对银行内部控制状况的评估，以降低监管风险和审计风险；股东对银行经营状况的了解，以防范决策风险；不仅如此，内部审计还可以帮助银行的管理层了解内部控制的薄弱环节，进而规避银行的经营风险；更为重要的是，内部审计可以帮助一些潜在的投资及时了解银行经营状况，和以后发展的规划和趋势，这样可以最大化减少投资风险。在商业银行中，内部审计和外部审计两部分组成，两者缺一不可，内部审计补充可很多外部审计的不足之处。
三、商业银行内部审计存在不足
（一）商业银行内部审计独立性不够
目前我国商业银行正在进行制度改革，因此商业银行的内部审计还未实现真正的董事会领导下的内部审计体制。商业银行机构层次较多，内部审计大多不能做到垂直管理，遇到问题往往畏首畏尾，不敢真实反映银行实际存在的问题，而往往加以掩饰。总而言之，如果内部审计人员一直持有这种态度，那么商业银行内部审计的独立性也就不存在了，进而银行的审计风险就会有所扩大，而这种扩大是人为的，并不是客观存在的。所以，不完全独立的内部审计最终会损害商业银行的整体利益，内部审计的职能也就无法得到充分的发挥。
（二）内部审计工作规范化程度不够
当前，尽管对内部审计商业银行也公布了一些准则，但内部审计体系规范化程度并不是很高，内部审计工作的实施缺乏与之相配套的具备可操作性的实施细则，内部审计工作多以查除银行的舞弊为自身的主要职责，与国际上那些以风险为导向进行内部审计的银行还存在着很大的差距。商业银行长久以来长对内部审计工作没有足够的重视，导致该机构的专业人员缺乏且人员的专业能力不强，商业银行特别缺乏那些既精通计算机又精通法律等方面的专业人员，不仅如此，商业银行进行监察的内部审计手段不够先进，对商业银行电子化的快速发展不能完全适应。对高的标准也很难达到，对内部审计工作不能高质量、高水准的完成。
（三）董事长与总经理两职合一
所有权和经营权的分离产生了委托关系，进而道德风险也就不可避免地存在于银行的治理中。为了解决管理层的道德风险问题，董事需要监督管理层，所以，把总经理和董事长的职位分开，这样就是有效施行银行监督机制的前提条件。为确保董事会的独立性总经理和董事会两个职位是必须需要分开的，两个职位的联合很容易导致内部人控制，这也严重影响到董事会的监督成效。当董事长和总经理两职合一时，董事会中内部人控制程度就相应会很高，经理人侵害银行利益的机会就会相应增多。内部审计的主要职责就是监督管理层的`行为，管理层为了自身利益，可能会阻止内部审计职能的行使，所以，对此会在一定程度上限制银行内部审计部门的工作范围，于此同时管理层也会做部分的阻碍阻止内部审计深入银行内部发现银行经营管理中存在的问题，这对改善银行的经营效率是没有好处的。
四、发挥商业银行内部审计职能的建议
（一）加强内部审计工作独立性
在商业银行的内部管理中，内部审计的独立性很大程度上是内部审计的隶属问题来确定。通常来说，内部审计要求独立性越高就对其内部审计所隶属的层次要求越高。商业银行改变现有的银行内部审计机制应该依据有效的银行治理机制要求来改革。一方面是成立能够独立的董事会，并且能够发挥监督职能；另一方面，在董事会确定之后，还需要对内部审计部分报告对象的更改，使得银行的内部审计部门不是向总行行长负责，而是直接向董事会负责。
为了加强商业银行内部审计工作的独立性，商业银行的管理层应设立专门的审计委员会，隶属于董事会，以对董事会和管理层之间起到制衡的作用，并以地区为单位设置审计部，直接由审计委员会管理，提高内部审计工作的独立性。审计委员会的主要任务就是负责安排内部审计部门与外部审计部门之间的沟通工作，这既可以让内部审计部门协助外部审计师的部分工作；又可以共同关注银行的内部控制的薄弱环节并最终达成一致意见，进而提升银行的整体价值。另外内部审计机构向高级管理层报告工作，这使得银行的各个部门形成一种自我约束的意识，保证审计人员反馈的意见得以实施，促进银行内部控制的有效运行。由此可知，内部审计的独立性越高，越可以改善银行的控制环境，进而在很大程度上提升财务报告的质量。
内部审计能监督银行的经营活动，并在这一过程中发现问题并报告给管理层，然后管理层及时做出相应的调整，进而提高银行的经营效率，改进银行管理，提升经营业绩。另外，内部审计的监督职能使得各个职能部门迫于内部审计部门的监督，努力完善银行的经营流程，改善银行的业绩。另外，通过创新内部审计观念，可以使职员充分认识到内部审计的重要性，进而最大限度地参与到银行内部审计中去，积极地参与到银行的治理中，最大发挥内部审计的效用。另外，内部审计可对银行各项经济活动进行全面审查，为银行管理者提供系统的经营信息，帮助银行不断完善管理制度，进而实现管理最优化，创造价值最大化。
（二） 创新审计技术和审计方式
随着计算机技术的快速发展，商业银行也必须改变传统的审计方式，将计算机技术充分运用到新时期的银行审计工作中，可以根据实际需求设计计算机审计系统，完全实现计算机审计技术，进而保证审计工作高效运作以适应新需要。同时，银行的内部审计部门要根据审计工作的特点不断提高审计工作的信息化水平，以保证内部审计适应商业银行业务的发展。不仅如此，商业银行要在内部建立一个完善的审计系统，及时发现被审计单位存在的问题，为银行制定审计计划提供支持。
（三）以风险为导向开展内部审计工作
入世后，我国的银行业面临着很大的风险，商业银行要想降低营业风险，就要在内部审计中引入风险管理，增强相关审计人员的风险意识，提高审计工作的质量，降低审计风险。近些年来，计算机在银行中运用程度越来越大，电子银行越来越被人重视，相应的运用也越来越广泛。有必要加强电子银行方面的风险控制。因此，商业银行加强内部审计，提高内部审计的质量势在必行。商业银行要吸收国际性的银行在内部审计方面的成功经验，针对银行相关业务的流程，着眼与全局制定相应合理的审计方式，揭示重要的经营风险，据此协助银行管理层完善风险管理系统。
（四）提高监管效率
商业银行的内部审计是一个发现问题、解决问题的循环往复的过程。在西方发达国家，银行治理结构中的内部审计是商业银行发展的必然选择，他们在风险评估方面的经验比较成熟，据此，我国商业银行的内部审计既要分析高级管理者履行职责的能力，又要评价可能对银行带来风险的业务。因此，商业银行稽核工作的重点应该由传统的以合规性稽核为主，向注重风险性效益性稽核的方向发展，把稽核监督渗透到银行经营管理的全过程。
（五）高管持股的激励措施
当管理层持有相应额股权时，对于推动银行的正常运行是有利的，高管为了银行的效益，会和内部审计机构进行紧密的合作，内部审计部门可以为管理层提供银行的内部控制等方面的咨询服务，进而帮助管理层识别并防范风险，改善内部控制，保证银行效益的提高。同时，只有在管理层给予内部审计机构相应的权限，内部审计才能行使相应的职能。管理层对内部审计的重视程度直接关系着内部审计的工作范围受限的程度，同时管理层是否重视内部审计提出的建议也会影响其他部门对内部审计部门的态度。基于以上分析，可以知道，管理层对内部审计的支持是确保内部审计工作有效开展的前提。除此之外，让管理层持有相应比例的股权会激励管理者更加爱岗敬业，因为这样管理者更加依赖银行的正常发展，只有银行相应业绩提高了，自己的收益也才能更大。所以，内部审计的工作也会相应地得到扩展。在这种情况下，内部审计会更加配合管理层的工作，帮助其完善银行的内部控制，提高银行业绩。
五、结论
根据本文的研究结果，提出相应建议：监管部门全面检查落实上市银行内部审计部门的设置情况，确保管理层对内部审计的高度重视，相关审计人员配备到位，保证审计机构的职能能够行使。同时在审计部门内部也要健全相应的管理制度，对审计委员会的职能和权限等做出具体的规定，进而提升内部审计的地位。
银行内审部工作总结 篇5
一、所作的工作
20xx年上半年责任审计科在认真完成本科室审计业务工作的同时，积极完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行长进行的非现场责任审计；第二项是4月9日至15日协助豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行长进行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察使用干部提供了可靠依据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。
二、工作存在的问题
1、审计力量与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分情况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的承担审计工作任务，凭经验凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。
2、未能更多关注支行对审计发现问题的整改情况，整改流于形式银行内部审计个人工作总结银行内部审计个人工作总结。审计提出的意见、落实到位的少。
3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。
4、审计成果运用不够。
三、下半年工作打算
1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的.现象发生，力戒审计走过场。
2、配合上级行主动开展工作，服从于审计大局。全面实施好上级行安排的授权审计项目；完成好办事处交办的其他各项工作
四、对办事处工作的建议
1、建立评比制度银行内部审计个人工作总结工作总结。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。
2、开展“提高素质，合格审计”的专项活动。以提高审计人员综合素质为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计项目的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展一次审计人员工作学习汇报。
下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为出发点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。
银行内审部工作总结 篇6
一、内部审计概念
内部审计是一种独立、客观的保证和咨询活动。其目的在于为组织增加价值并提高它的运作效率。它采取系统化和规范化的方法来对风险管理、控制和治理程序进行评价，提高组织的效率，从而帮助组织实现其目标。
二、银行内部审计现状
为了加强金融监管，中国银行业监督管理委员会印发了《银行业金融机构内部审计指引》。该指引的颁布对于规范和加强商业银行内部审计监督，有效识别、揭示和管理风险具有十分重要的意义。随着金融体制的逐渐完善，银行内部审计的独立性和权威性也得到不断加强，但是银行内部审计在具体实践过程中，仍存在以下不足：
（一）内审理念滞后，内部审计人员业务素质落后于银行业务发展的需要
传统的内部审计重点关注遵循性等较基础的审计目标，审计方法经常采用"业务检查"的模式，即采用查阅财务资料、信贷档案和现场检查等方式，通过比照现行规章制度来发现问题。简单地用是否符合现行制度作为判断标准，并要求被审计对象对照整改的模式，无法提供有建设意义的审计信息及实质性的咨询服务信息。内审检查只停留于表面的"查错纠弊"，有宽度无深度，大部分精力用于"捡芝麻"，从而忽视"西瓜"的存在，内审理念与现代银行业发展步伐不一致。
（二）内审人员培训和考核机制不健全，阶段性培训重点与不断变化的银行业务品种未保持同步
目前部分金融机构对内审人员未建立正规的.培训规划和培训体系，更新银行业务品种及电子化操作流程的同时，内审人员的培训未同步跟进，出现滞后甚至培训缺失，无严格和完善的考核机制，无健全的鼓励机制。
（三）银行内部审计技术和计量方法缺乏专业性，缺少实施先进风险计量方法的必要支撑
随着科学技术的飞速发展，银行内部审计数据的电子化程度越来越高，受技术力量所限，计算机审计软件的开发明显滞后于审计工作的发展需要。目前多数金融机构仍采用详细审计或依赖审计者个人经验判断的抽样审计方式，审计过程中缺少先进的风险计量方法。所有这一切都将使商业银行内部审计难以满足不同层次的工作需要。
三、提高内审职能的几点建议
（一）更新内审理念，加强内审理念的宣传
内部审计除了要关注传统的内部控制之外，更要关注有效的风险管理机制和健全的公司治理结构。内部审计的工作重点是分析、确认、揭示和防范关键性的经营风险。内部审计的目标应从传统的"查错纠弊"提升为"帮助组织增加价值"。
加强审计理念的宣传有助于促进内部审计工作的开展。积极宣传新的理念是基础，并将内部审计归纳为"重监督也重服务；重结果也重过程；重事后更重事中、事前；重财务也重业务和管理；重合规更重。